前言：刘瑜的课我很早就上了，因为加入课堂时太迟了，不仅拉了很多课跟不上节奏，而且错过了考核，结果很多东西一拖再拖。。。刘瑜的课我很喜欢，通俗易懂，其实里面很多老师讲得课都很不错，主要是自己太懒不上进，真是人神共愤——粪土不可救也。自己很希望有朝一日能获得我特钦佩那些老师们的签名，合影也不错，顺便做个签名集或合影集，老了自己就能指着照片跟自己的玄孙吹牛逼~~~第二次上课时做的笔记，那时课已经结束了，但没事，反正可以再听。笔记做得不全，有些了了草草的，这里也给它安个住所，省的我以后一不小心把之前做得都给删了。。。自己还会听一遍，到时候会补全。

一、            宪政历程

（一）         民主起源

Q：为什么第一个现代代议民主制产生于美国？  导火索—美国独立战争

制度产生原因：

①     英国的传统：

  i.自然权利观念：1215《大宪章》——《独立宣言》。在光荣革命时期，自然权利已成为常识

“每一个人具有不可剥夺，不可侵犯的生命，自由，财产的权利，而政府的目的就是为了保卫这些权利。如果政府不能够有效地保卫这些权利，那么人民有权去推翻它”（飞跃性思想创新）

【“自然权利”是一种思想的构建。一旦这种观念深入人心到一定的程度，它就变成了一个社会事实，尽管它可能不是个历史事实。而它一旦形成一个社会事实，它又能成为改造历史事实的思想武器】

ii．混合政府以及权力制衡观念

  “政府的权利不应该被任何一个政治力量所垄断，而应该让不同的政治力量来平衡，让王权、贵族和平民之间有个平衡。” 

代表：罗马共和国；    参考书籍：Bernard Bailyr 《origins of American politics》

iii.议会主权观念——1689《权利法案》，光荣革命最重要成就

②北美殖民地本土形成的政治传统

i. 平等观念：平等文化，土地平等，经济财产平等，投票平等（《民主的奇迹》）

ii．自治传统  原因:“天高皇帝远”；产生方式分为公司式（corporate colony）和领主式（proprietary colony=承包责任制）

iii.成文的社会契约习惯

1639《康涅狄格基本法/fundamental orders of connecticut》西方世界第一个现代宪法；社会契约实践早于社会契约理论

（二）         制宪会议

——1789，费城会议，《美国宪政》

（如果说独立战争是保守自由，那么制宪会议就是建立秩序和权威）

产生背景：外交，政治，文化，经济，疆域失序

争论焦点：关于大州与小州方面，主要争对是否设立中央政府？扩大中央国会权力边界范围？是否拥有常备军。关于精英派与民权派主要是议员和议席的分配，权力应该在哪一派倾斜。

基本原则：i.人民主权原则—选举；ii．三权分立；iii.联邦制；IV.权利高于权力

特点：内容平衡性；内容弹性；语言可以被多方面诠释

“necessary and proper”clause（article1section 8.18）——窃听丑闻

“interstate commerce”clause (article1 section 8.3)

制宪成功原因：妥协精神；共同的底线与政治共识；有产者与社会中上层的法治、规则意识体现

思维：程序正义大于实体正义；

地位：政治斗争是对宪法解释权的斗争。而罗斯福新政时期即是重新定义政府角色时期；

本质：为国家制定权力运行规则；

作用：宪政——“把权力关进（宪法）笼子里”，为国家制定权力运行的规则。若国家运行像个机器，那么宪政就是国家机器运转的说明书。

（三）         第一修正案

——言论自由 《论自由》

 言论自由=生存权=发展权，促进政治平等和社会进步，防止政府腐败，****以及独裁。

Q：言论自由的边界范围？

  言论自由边界随着经济社会发展而发生变化，具有一定的流动性。

①言论自由 vs 个人名誉：当一个言论和讨论涉及公共人物或议题时，保护其讨论深度和广度，则放宽要求。除非你能证明对方或媒体明知故犯地去诽谤你。

  例：1964年纽约时报对沙利文案例——沙利文原则=“明知故犯”原则。《言论自由边界》，安东尼.路易斯《批评官员的尺度》；2009年phelps vs snyder案件

②言论自由 vs 国家安全/形象：除非你能证明此言论能带来迫在眉睫的无政府状态。

  例：1919年bebs/schenck/Abrams vs American案例，1971年《纽约时报对美国政府案例，审判标准—“清晰可见的危险”原则

③言论自由 vs 政治平等：除非有明显而直接的**** （ps.经济上不平等可以转变成政治上不平等）

  例：1917年《federal election campaign act》—“权利.利益交换”原则

④言论自由 vs 社会伦理：除非你能证明所有的市场渠道都不能发生同样的效应

  例：1978年fcc vs Pacific foundation。2000年美国vs花花公子《联邦通讯法案》

（四）第十四修正案——法律平等保护条款

历史背景：①种族问题与种族主义思想—劳动力稀缺，产业结构特性和宪法的暧昧；②南北战争的崛起—美国疆域扩大（1820年，密苏里妥协，其规定36.5度纬度线以北为自由州，以南为蓄奴州）；③体制内解决方式失败—1857年dred scott vs Sanford案例是南北战争的导火索。1861年，南部宣布退出联邦，形成两个政府，两个总统

美国宪法第二革命：开始限制州权，保障少数和弱势群体。

  南北战争结果是南部失败，北部胜利并对南方实行军事管制。

演变历程：

  重建时期（1863—1877）：1875《权利法案》

  种族隔离时期（1877—1954）：1883年civil rights act-state action doctrine，州行动原则；1896年plessy vs ferguson判例，“隔离但平等”原则

  民权运动时期（1955—1968）：brown vs学校董事会/board of education；1963年，阿拉巴马州立大学对峙

  平权法案时期（1968—至今）：1978年加州大学vs bakke 案例：积极平权，反对僵硬明确分额制度

二、            政治参与

（一）         选举

【投票+动员（campaign）+（公共议题）协商与辩论】

历史变迁：人口格局变化与普选权扩大【1820-1830平民总统andrew Jackson；1865，votiry right act法案；1970，美国女性获得投票权；1971年，第26修正案，美国人投票年龄从21岁降至18岁】

意义：民意很大程度上左右着政策的变化，初选（primary）出现以及竞选资金的规范与投资者的透明化。但是为选民服务未必为人民服务，不同的政治家有不同的选民，有不同的利益，而民意只是决定政策的因素之一，政策的决定往往还受制于游说集团，股市，智库，媒体，其它官员等因素。

  其弊端是选民参与不平等（《affluence and influence》），选民的素质问题—理性的无知，选举制度的问题—两党独大。

（二）         政党

社会多样性，政治竞争的开放，政治精英为了实现政治表达到公共决策的转换，政党的组成有着组织资源优势，能提供意识形态的纲领，资金基础，动员基础，提高其组织的效率，降低其成本。与之相比，个人魅力领袖往往更直接地诉诸于民粹主义的政策，政党的领袖往往还要受到党内其他大佬的约束。同时，个人魅力领袖没有具备品牌意识，往往更短视，自律性更低。

功能：

①     选举：组织选举，提名候选人；提出政纲；资助选举—soft money；动员选民

②     施政：降低政策制定中的合作成本；提高执行政策的效率。

政党简史：

  1796—1824，民主共和党vs联邦党

  1828—1856，民主党（andrew Jackson，大众政党也是分赃体系的创始人）vs辉格党

  1860—1892，共和党崛起（林肯—奴隶制问题）

  1892—1928，共和党占主导（温和共和党和激进共和党分裂标志：1912年，西奥多罗斯福，成立进步党）

  1932—1964，民主党如日中天：富兰克林罗斯福吸收社会经济问题；民主党分裂，george Wallace的离开使得民主党摆脱种族问题

  1969—至今，民主党和共和党平分秋色

两党独大的原因：历史演化结果，一是选举规定—first past pose（赢者通吃），即放大大党，缩小小党，导致政党数量的缩小；二是自我调适能力，使其他小党发展空间小。

政党衰落：

①     制度改革削弱政党资源掌控能力

   i.公务员改革-1883，彭德尔顿法案

   ii.提名权改革-由党内大佬转移普通选民手里

   iii.soft money改革

②     现代传媒兴起：个人魅力崛起

③     政党的“极端化”：因美国社会分化，呈两极化趋势，同时党派分化大于社会变化（abramowitz《the disappearin center》）

④     政党民意的调试能力

（三）         公民社会

——监督政府行为，伸张公民权利

定义：介于政府与私域之间的公共领域，民众以组织或网络的形式，自主自发地置身其中探讨公众事务，采取公共行动。表现形式为ngo，集体行动（请愿示威，协商合作）和公共讨论辩论。

功能：

（robert d. putnlam《markin’ democracy work》“民主的健康运转有利于丰富和发达的社会资本”）

①监督政府，维护民众权利和社会公正

“国家是有组织的机器，若民众社会是一盘散沙的话，它在国家面前是完全没有自我保护能力”。即秦晖提出的小共同体重要性。国家是大共同体，只有在一个小共同体非常发达的社会里面，小共同体的力量才能稀释、抵挡和缓冲大共同体的冲击力，才能够保护民间社会。如果这种小共同体被摧垮了，成为极权主义文化的土壤）

②塑造民意：社会契约和知情的同意

③传达民意，影响决策：muckrakers曝光

④社会自治

三、            权力机构

（一）         国会

芬诺悖论现象：民众不相信国会，却相信国会的议员。 其原因：制度上的议员拥有着双重身份，一方面是选区代表，另一方面是国家立法机构代表，角色上的矛盾导致在公共利益和地方利益之间经常摇摆不定，同样，精力和时间方面趋向自己的选区。

职权范围和历史演变—绝对权力扩张。例如：经济权力-征税权，军事权力-宣战权，人事权力-弹劾总统权力

批评：特殊利益凌驾于公共利益之上

 地方利益—pork barrel-《阿拉斯拉提案》bridge to nowheve；john Murtha拨款委员会；iogrolling 投票交换原则

 游说利益

 政党利益

（二）         总统制

（建国后创立）

历史演变：

  国会至上时期-建国至杰克逊前：华盛顿个人克制和美德+小政府观念

  总统地位上升阶段-杰克逊至林肯：andrew Jackson，大众政党创立，将提名权从国会下放政党；林肯，内战时期，诉诸于行政命令

  国会总统对峙阶段-约翰逊到麦金利：国会，1868《tenure of office act》+Andrew Johnson对官员免职的弹劾案

  总统经济社会扩权阶段-罗斯福到尼克松

主要职能：议题设定，否决权（否决威胁/签署声明）和行政命令（立法权，军事外交权，官员任命权和影响舆论权）。即便如此，总统权力受国会，法院，联邦制（州权），公民社会和选民的制约。

（三）最高法院

政治斗争：①提名与任命问题；②判决“政党”倾向：“五比四”现象；③宪法解释的不同流派：originalism（文本主义）+intentionalism（意图主义）

四、            公共政策

（一）     经济政策

——福利+管制

美国政府在经济的角色演变：

  自由放任时期（美国建国—19世纪后期）：小政府观念—国家银行争论

  干涉主义兴起（19世纪末期/镀金时代）：老罗斯福 反垄断，劳工保护，消费者保护，调节收入，金融秩序（1913，美联储建立）

  福利国家兴起（经济大萧条—罗斯福新政）：社会保障出现（1935，social security act），劳资关系加强（1937，N.L.R.B. vs jones），促进就业—加大公共工程（works progress administration，the W.P.A），经济管制，收入再分配的幅度提高

  新自由主义（经济滞涨）：里根（reaganomics）—紧缩性财政+减税政策+去管制滑，克林顿—“有条件”福利，小布什—减税政策+medicare modernization act of 2003

（二）     外交政策

出发点：国际安全+利益+价值观念传播

历史演变：

  自我扩张阶段（19世纪）：孤立主义

  “大国崛起”：从孤立主义到世界领袖：1899年“门户开放”原则，1922年“九国公约”，威尔逊“十四条原则”—国际联盟，中立法案，“租借法案”

  冷战-两极秩序中的超级大国：基于多米诺骨牌理论，为了遏制苏联发展，第一与苏联进行军备竞赛（核竞赛，1962古巴导弹危机）。第二是支撑右翼势力，遏制共产主义扩张，如1950-1953年朝鲜战争，1955-1975越南战争

  冷战后-单极秩序中的超级大国，转折点-911事件，反恐

  有限帝国（limited empire）：自身的能力与意愿+他国的抵制+国际体系变化（中国崛起，俄罗斯强硬化）